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　　（1）是否督导公司竖立健康规章轨制（包 括但不限于防范联系方占用公司资源的制 度、召募资金统制轨制、内控轨制、内部审 计轨制、联系业务轨制）

　　否，遵循对公司董事会出具 的 2023年度内部限定自我评判 申诉，公司于 2023年 12月 31日 存正在财政申诉内部限定庞大缺陷 和非财政申诉内部限定庞大缺陷

　　2次（1次半年度召募资金现 场反省，1次年度现场反省及年度 召募资金现场反省）

　　本次现场反省挖掘的厉重问 题为音讯披露、内部限定、召募资 金行使、经贸易绩方面，详明环境 睹本跟踪申诉“二、保荐人挖掘公 司存正在的题目及采纳的程序”

　　1、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司终 止个人募投项目并将该个人召募 资金万世增补滚动资金的核查意 睹 2、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司合 注函合系题目回答的核查主睹 3、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司

　　2022年度内部限定自我评判申诉 的核查主睹 4、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司向 控股子公司供给财政资助的核查 主睹 5、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司 2022年度召募资金存放与行使情 况的专项核查申诉 6、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司 2022年年度跟踪申诉 7、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司使 用个人闲置召募资金姑且增补流 动资金的核查主睹 8、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司 2023年半年度跟踪申诉 9、中信证券股份有限公司合 于创意音讯手艺股份有限公司子 公司引入投资者暨联系业务的核 查主睹 10、中信证券股份有限公司 合于创意音讯手艺股份有限公司 向控股子公司供给财政资助的核 查主睹 11、中信证券股份有限公司

　　合于创意音讯手艺股份有限公司 控股子公司对外财政资助延期的 核查主睹 12、中信证券股份有限公司 合于创意音讯手艺股份有限公司 2023年度接连督导培训环境申诉

　　2023年合系羁系策略动态， 厉重包罗上市公司再融资羁系安 排、股份减持新规、上市公司独立 董事统制主张、股份回购条例、现 金分红条例等；别的，还包罗召募 资金统制和行使、财政资助、对外 担保、联系业务、董监高职责、信 息披露等实质。

　　对创意音讯出具《合于对创意音讯手艺股份有限 公司及陆文斌、何文江、 刘杰采纳出具警示函措 施切实定》。羁系程序认 定：创意音讯披露的2021 年度功绩预告与公司 2021年年度申诉存正在较 大分别且盈折本质产生 改变。上述手脚违反了 《上市公司音讯披露管 理主张》第三条第一款的 原则。

　　与上市公司沿途详细 理解题目来因，并落实 整改，促使上市公司及 合系职员接收教训，切 实强化对质券法令法 规的研习，深化音讯披 露工作统制，厉酷奉行 音讯披露负担。

　　2023年 12月，创意 音讯因合同胶葛，向四川 省成城市中级群众法院 提起对邦宁睿能绿色能 源科技有限公司、天津邦 宁睿能有限公司诉讼；随 后，公司追加邦网四川综 合能源供职有限公司、华 创绿色能源控股（深圳） 有限公司、绿色煤电有限 公司为被告，并获受理。 2024年 1月，公司向成 城市公安局青羊分辨局 经济犯科窥察大队报案， 并收到《立案告诉书》。 公司开始判别上述

　　保荐机构提请上 市公司对公司内部控 制存正在的庞大缺陷进 行整改，接连优化内部 限定轨制，促使公司内 部限定的接连修正，不 断晋升内部限定的有 效性。

　　事项贸易本色存疑，基于 把稳性酌量，公司对2022 年度申诉、2023年第一季 度申诉、2023年半年度报 告和 2023年第三季度报 告中涉及的财政音讯进 行更改，该事项导致的错 报影响金额大于迩来一 期经审计的统一财政报 外贸易收入的 1%，遵循 公司财政申诉内部限定 庞大缺陷的认定模范，截 至 2023年 12月 31日， 公司存正在财政申诉内部 限定庞大缺陷。 同时，该事项对公司 形成了庞大晦气影响，根 据公司非财政申诉内部 限定庞大缺陷认定模范， 截至 2023年 12月 31日， 公司存正在非财政申诉内 部限定庞大缺陷。

　　公司募投项目“智能 大数据调和平台项目”计 划于 2024年 12月告终， 截至 2023年 12月 31日

　　保荐机构提请公 司合怀投资进度以及 或许展示的募投项目 延期或更正的境况，若

　　的投资进度为 28.57%， 该项目召募资金行使进 度相对较慢。 别的，公司存正在将用 于支拨募投项目履行过 程中的职员工资、奖金、 社保及公积金等召募资 金由专户转至公司根基 户及日常户，再举办联合 支拨的环境。公司上述操 作吻合中邦群众银行《人 民币银行结算账户统制 主张》原则员工薪酬不行 经由企业专用账户代发 的恳求，亦吻合员工社保 及公积金日常均由根基 户及日常户划转的环境， 不存正在更正召募资金用 途或调用召募资金举办 其他行为的境况。

　　外里部境况展示庞大 改变，公司应联结现实 环境把稳评估募投项 宗旨可行性并实时履 行披露负担。 保荐机构将接连 督导公司厉酷推广募 集资金统制轨制，确保 召募资金行使典型。

　　9.其他生意种别厉重事项 （包罗对外投资、危险投 资、委托理财、财政资助、 套期保值等）

　　11.其他（包罗谋划境况、 生意繁荣、财政景遇、统制 景遇、中心手艺等方面的 庞大改变环境）

　　公司 2023年贸易收 入为 167,494.35万元，同 比淘汰 16.59%；归母净 利润为-47,446.46万元， 同比淘汰 735.49%。 遵循公司 2023年年 度申诉，公司贸易收入下 滑厉重系受行业逐鹿加 剧，新签项目有所淘汰， 同时个人项目交付验收 周期拉长。公司归母净利 润下滑厉重系庞大诉讼 案带来的大额坏账计提， 导致净利润淘汰约 2.85 亿元，以及公司接连加大 研发进入，2023年研发费 用为 2.54亿元。同时，公 司计提了存货降价绸缪 4,044.64万元。别的，公 司 2023年底应收账款账 面价钱为 13.04亿元，存 货账面价钱为 9.01亿元， 金额均较大，辞别占2023 年底资产总额的 38.03% 和 26.29%。若客户谋划 景遇产生晦气改变，公司 或许面对应收账款无法 收回而产生坏账的危险；

　　保荐机构已提请 公司统制层合怀功绩 下滑的环境及来因，并 强化对应收账款和存 货的统制，强化客户信 用侦察，采纳踊跃有用 的应对程序加以改良， 同时按摄影合原则履 行音讯披露负担。

　　若公司下逛墟市需求发 生改变，公司产物不行及 时通过验收，或合系存货 展示滞板、打击、损毁等 环境，公司或许面对存货 降价危险，进而对经贸易 绩发作晦气影响。

　　2.申诉期内中邦证监会和深圳 证券业务所对保荐人或者其保 荐的公司采纳羁系程序的事项 及整改环境

　　1、2023年 3月 28日，中邦证监会四川羁系 局对我公司保荐的创意音讯手艺股份有限公司 （以下简称“创意音讯”）出具《合于对创意音讯手艺股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采纳 出具警示函程序切实定》。羁系程序认定：创意信 息披露的 2021年度功绩预告与公司 2021年年度

　　申诉存正在较大分别且盈折本质产生改变。上述行 为违反了《上市公司音讯披露统制主张》第三条 第一款的原则。 我公司正在上市公司收到羁系书翰后，与上市 公司沿途详细理解题目来因，并落实整改，促使 上市公司及合系职员接收教训，凿凿强化对质券 法令律例的研习，深化音讯披露工作统制，厉酷 奉行音讯披露负担。 2、2023年 4月 4日，中邦证监会西藏羁系 局对我公司出具《合于对中信证券股份有限公 司、徐欣、宋永新采纳出具警示函程序切实定》 上述羁系程序认定：我公司行动西藏华钰矿业股 份有限公司（以下简称“华钰矿业”）初度公拓荒 行并上市项目保荐机构，正在 2017年至 2018年 6 月接连督导管事中存正在春联系方及联系业务现 场反省不到位，未仍旧应有的职业把稳并把稳核 查，未能督导发行人有用防范联系方违规占用发 行人资金；对出售收入及厉重客户分外改变核查 不宽裕，未采纳宽裕的核查步调。我公司上述行 为违反了《证券发行上市保荐生意统制主张》（证 监会令第 58号）第四条、《证券发行上市保荐业 务统制主张》（证监会令第 137号）第四条的规 定。徐欣、宋永新行动华钰矿业初度公拓荒行并 上市项宗旨具名保荐代外人对合系违规手脚负 有厉重仔肩。 我公司正在收到上述羁系书翰后高度注重，认 真查找和整改题目，反省我公司投行生意内限定 度、管事流程和操作典型，并引认为戒，恳求相 合职员努力尽责，凿凿晋升投行生意质地。

　　3、2023年 4月 11日，深圳证券业务所对我 公司出具《合于对中信证券股份有限公司的羁系 函》，上述羁系程序认定：我公司正在承当陕西嘉禾 生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首 次公拓荒行股票并正在创业板上市项宗旨保荐人 进程中，行动项目保荐人，承当了对发行人谋划 景遇的尽职侦察、申请文献的核检查证等职责， 但未依照《保荐人尽职侦察管事法规》等执业规 范的恳求，对发行人境外存货、境外出售、内部 限定平分外境况仍旧宽裕合怀并举办把稳核查， 公告的核查主睹不正确。上述手脚违反了《深圳 证券业务所创业板股票发行上市审核条例》第三 十条、第四十二条的原则。 我公司正在收到上述羁系书翰后高度注重，采 取凿凿程序举办整改，出具了书面整改申诉，并 对合系职员举办了内部追责。我公司将正在从事保 荐生意进程中，厉酷苦守法令律例、保荐生意执 业典型和深交所生意条例等原则，按照忠厚守 信、努力尽责的准则，严谨奉行保荐人职责，督 促保荐代外人提升执业质地，担保招股仿单及 出具文献的线日，中邦证监会对我公司 出具《合于对中信证券股份有限公司采纳羁系说 话程序切实定》。羁系程序认定：我公司正在承当航 天通讯控股集团股份有限公司收购机灵海派科 技有限公司庞大资产重组财政照管进程中，存正在 以下违规境况：一是重组阶段未对标的公司的主 要供应商、厉重客户和联系干系等举办把稳核 查；二是接连督导阶段未对上市公司出售实正在性

　　等举办把稳核查；三是庞大资产重组履行完毕 后，上市公司所购置资产实正在完成的利润未抵达 预测金额的 50%；四是内部限定轨制推广不厉 格。上述手脚违反《上市公司庞大资产重组统制 主张》（证监会令第 127号，以下简称《重组办 法》）第六条和《上市公司并购重组财政照管生意 统制主张》（以下简称《财政照管主张》）第二十 一条、第三十一条的原则，依照《重组主张》第 五十八条、第五十九条和《财政照管主张》第三 十九条、第四十条的原则。 我公司正在收到上述羁系书翰后高度注重，采 取凿凿程序举办整改。公司将引认为戒，严谨查 找和整改题目，竖立健康和厉酷推广投行生意内 控轨制、管事流程和操作典型，忠厚取信、努力 尽责，凿凿晋升投行生意质地。公司已厉酷依照 内部问责轨制对负有仔肩的合系职员举办内部 问责，并向中邦证监会提交书面问责申诉。 5、2023年 10月 7日，中邦证监会广东羁系 局对雄塑科技出具《合于对广东雄塑科技集团股 份有限公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明采纳出具 警示函程序切实定》。羁系程序认定：雄塑科技2022年度功绩预告与年度申诉中披露的合系数 据比拟分别较大，且涉及盈亏改变，音讯披露不 正确。上述手脚违反了《上市公司音讯披露统制 主张》第三条等合系原则。雄塑科技董事长黄淦 雄、时任总司理兼代劳董事会秘书彭晓伟、财政 总监吴端明未依照《上市公司音讯披露统制办 法》第四条的原则奉行努力尽责负担，对雄塑科 技上述违规手脚负有厉重仔肩。

　　我公司正在上市公司收到前述羁系书翰后，与 上市公司沿途详细理解题目来因，并落实整改， 促使上市公司及合系职员接收教训，凿凿强化对 证券法令律例的研习，深化音讯披露工作统制， 厉酷奉行音讯披露负担。 6、2023年 11月 16日，中邦证监会深圳监 管局对我公司保荐的深圳市智动力周到手艺股 份有限公司（以下简称“智动力”）出具《合于对 深圳市智动力周到手艺股份有限公司采纳责令 改良程序切实定》（以下简称“《确定书》”）。《决 定书》认定：智动力正在财政管帐核算方面存正在不 良品相合核算不正确、合系年度商誉减值测试参 数修立不对理、委托加工生意未依照净额法核 算、模具收入与合系产物本钱核算不完婚、存货 降价绸缪计提缺乏、报废品管帐惩罚缺乏依照等 题目，正在轨制修复、内部限定、召募资金统制等 方面也存正在不典型环境。深圳证监局遵循《上市 公司音讯披露统制主张》第五十二条第（一）项 和《上市公司现场反省条例》（证监会通告〔2022 21号）第二十一条的原则，采纳责令改良的行政 羁系程序。 我公司正在上市公司收到《确定书》后，与上 市公司沿途详细理解题目来因，并落实整改，要 求公司悉数董监高应强化对质券法令律例的学 习和培训，淳厚、努力地奉行职责，凿凿美满公 司统辖，健康内部限定轨制，厉酷奉行音讯披露 负担。恳求公司强化财政核算根基，晋升管帐核 算秤谌，巩固财政职员的专业秤谌，确保管帐核 算和财政统制的典型性，从源流担保财政申诉信

　　息质地。应高度注重整改管事，对公司统辖、内 部限定、召募资金统制金年会官方陪玩、财政管帐核算等方面存 正在的虚弱合头或不典型境况举办周密梳理和改 进，凿凿提升公司典型运作秤谌。应对合系年度 商誉减值测试参数设定的合理性举办把稳评估， 确保商誉减值计提的正确性。 7、2023年 12月 12日，中邦证监会江西监 管局对我公司保荐的中邦稀土集团资源科技股 份有限公司出具《合于对中邦稀土集团资源科技 股份有限公司及王宏源采纳出具警示函程序的 确定》。羁系程序认定：公司第八届董事会仅有 2 名独立董事，下设的审计委员会、提名委员会、 薪酬与考查委员会正在此时候永恒存正在独立董事 未占众半的环境，不吻合《上市公司统辖法规》 （证监会通告〔2018〕29号）第三十八条第二款 《上市公司独立董事条例》（证监会通告〔2022 14号）第四条第二款的原则，导致公司第八届董 事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考查委员 会职员组成和运转不对规。公司未实时、正确、 完美地披露上述违规音讯，未向投资者提示合系 危险，违反了《上市公司音讯披露统制主张》（证 监会令第 182号）第四条、第二十二条第二款第 十八项的合系原则，组成音讯披露违规手脚。王 宏源行动公司董事会秘书，是上述音讯披露违规 手脚的直接仔肩职员。 我公司正在上市公司收到羁系书翰后，与上市 公司沿途严谨落实整改，凿凿强化对质券法令法 规研习，努力尽责，厉酷依照律例恳求晋升公司 统辖秤谌，严谨奉行音讯披露负担，典型运作，

　　避免此类违规手脚再次产生。 8、2023年 12月 14日，中邦证券监视统制 委员会河南羁系局对我司保荐的河南省力气钻 石股份有限公司（以下简称“力气钻石”）及合系 职员出具《合于对河南省力气钻石股份有限公司 及相合仔肩职员采纳出具警示函程序切实定》。 羁系程序认定：力气钻石联系业务未奉行音讯披 露负担和审议步调，违反《上市公司音讯披露管 理主张》（证监会令第 182号）第三条第一款、第 四十一条原则；个人召募资金未通过召募资金专 户纠集统制，违反《上市公司羁系指引第 2—— 上市公司召募资金统制和行使的羁系恳求》(证监 会通告〔2022〕15号)第五条原则；行使闲置召募 资金举办现金统制未实时奉行审议步调，违反 《上市公司股东大会条例》(证监会通告〔2022 13号)第二条原则。 我公司正在上市公司收到羁系书翰后，与上市 公司沿途详细理解题目来因，并落实整改，促使 上市公司及合系职员接收教训，强化证券法令法 规研习，凿凿提升公司典型运作秤谌和音讯披露 质地。 9、2023年 12月 22日，中邦证监会深圳监 管局对我公司保荐的深圳市得润电子股份有限 公司出具《合于对深圳市得润电子股份有限公司 采纳责令改良程序切实定》。羁系程序认定：公司 2020年半年度至 2022年半年度按期申诉披露的 应收金钱收回环境与现实不符，合系年度财政报 告数据不正确，违反了《上市公司音讯披露统制 主张》（证监会令第 182号，下同）第三条第一款

　　的原则。别的，还存正在《公司章程》合于对外担 保审批权限、审议步调的仔肩查究轨制不健康， 以及黑幕音讯知爱人注册不完美等题目。 我公司正在上市公司收到羁系书翰后，与上市 公司沿途详细理解题目来因，并胀动落实整改。 恳求公司悉数董监高应强化对质券法令律例的 研习和培训，淳厚、努力地奉行职责，凿凿美满 公司统辖，健康内部限定轨制，厉酷奉行音讯披 露负担；应强化财政核算根基，晋升管帐核算水 平，巩固财政职员的专业秤谌，确保管帐核算和 财政统制的典型性，从源流担保财政申诉音讯质 量；应高度注重整改管事，对公司统辖、内部控 制、财政管帐核算等方面存正在的虚弱合头或不规 范境况举办周密梳理和修正，凿凿提升公司典型 运作秤谌；应周密梳理合系应收金钱收回涉及业 务的全部环境，依照企业管帐法规的合系原则依 法合规惩罚。

　　1、2023年 2月 14日，深圳证券业务所对我 公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以 下简称“义翘神州”）出具《合于对北京义翘神州科技股份有限公司及合系当事人赐与传达指责 处分切实定》。规律处分认定：义翘神州于 2022 年 8月 29日披露的《合于行使个人闲置自有资 金举办现金统制的通告》显示，自上市今后，义 翘神州行使闲置自有资金举办现金统制，义翘神 州未就上述业务实时奉行审议步调及音讯披露 负担。上述手脚违反了《创业板股票上市条例 （2020年 12月修订）》第 1.4条、第 5.1.1条、 第 7.1.2条、第 7.1.3条合系条目的原则。义翘神

　　州董事会秘书冯涛，未能恪尽仔肩、奉行诚信勤 勉负担，违反了《创业板股票上市条例（2020年 12月修订）》第 1.4条、第 4.2.2条、第 5.1.2条 和《上市公司自律羁系指引第 2号——创业板上 市公司典型运作》第 3.3.34条合系原则，对义翘 神州上述违规手脚负有厉重仔肩。 我公司正在上市公司收到羁系书翰后，与上市 公司沿途详细理解题目来因，并落实整改，促使 上市严谨接收教训，奉行努力尽责负担，构制公 司美满内部限定，竖立健康财政管帐统制轨制及 音讯披露轨制并厉酷推广，凿凿维持悉数股东利 益。 2、2023年 4月 11日，深圳证券业务所向我 公司出具《合于对保荐代外人韩昆仑、段晔赐与 传达指责处分切实定》，规律处分认定：韩昆仑 段晔行动我公司推选的陕西嘉禾生物科技股份 有限公司（以下简称“发行人”）初度公拓荒行股 票并正在创业板上市项宗旨保荐代外人，直接承当 了对发行人谋划景遇的尽职侦察、申请文献的核 检查证等职责，但未依照《保荐人尽职侦察管事 法规》等执业典型的恳求，对发行人境外存货、 境外出售、内部限定等方面存正在的分外境况仍旧 宽裕合怀并把稳核查，公告的核查主睹不正确。 上述手脚违反了《深圳证券业务所创业板股票发 行上市审核条例》（以下简称《审核条例》）第三 十条、第四十二条的原则。 我公司正在知悉对保荐代外人的规律处分后 高度注重，对合系职员举办了内部问责，并恳求 合系职员该当引认为戒，厉酷苦守法令律例、保

　　荐生意执业典型和深交所生意条例等原则，按照 忠厚取信、努力尽责的准则，严谨奉行保荐代外 人职责，凿凿提升执业质地，担保招股仿单和 出具文献的线日，中邦证监会对我公司 出具《合于对焦延延采纳羁系说话程序切实定》 羁系程序认定：焦延延正在奉行航天通讯控股集团 股份有限公司收购机灵海派科技有限公司庞大 资产重组财政照管进程中，未对上市公司出售真 实性等举办把稳核查。上述手脚违反《上市公司 并购重组财政照管生意统制主张》第三十一条的 原则。 我公司正在知悉对保荐代外人的羁系程序后 高度注重，对合系职员举办了内部问责，并恳求 合系职员该当引认为戒，厉酷苦守法令律例、保 荐生意执业典型和深交所生意条例等原则，按照 忠厚取信、努力尽责的准则，严谨奉行保荐代外 人职责，凿凿提升执业质地，担保出具文献的真 实、正确、完美。

　　（本页无正文，为《中信证券股份有限公司合于创意音讯手艺股份有限公司 2023年度跟踪申诉》之签章页）