金年会信誉至上 | 金字招牌中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）举动海光讯息本事股份有限公司（以下简称“海光讯息”或“公司”或“上市公司”）初次公拓荒行股票并正在科创板上市的保荐人。按照《证券发行上市保荐生意拘束主见》《上海证券来往所科创板股票上市规矩》等合联章程，中信证券实践络续督导职责，并出具本络续督导2023年度跟踪申报。
1、保荐人制订了络续督导事业轨制，制订了相应的事业谋略，昭彰了现场查验的事业条件。
2、保荐人已与公司签定保荐契约，该契约已昭彰了两边正在络续督导时期的权益仔肩，并报上海证券来往所挂号。
3、本络续督导时期，保荐人通过与公司的平居疏通、现场回访等形式发展络续督导事业，并于2024年4月16日对公司举行了现场查验。
4、本络续督导时期，保荐人按照合联规则和范例性文献的条件实践络续督导职责，的确实质搜罗：
（1）查阅公司章程、三聚会事规矩等公司办理轨制、三会聚会质料；（2）查阅公司财政拘束、司帐核算和内部审计等内部负责轨制，查阅公司2023年度内部负责自我评判申报、2023年度内部负责鉴证申报等文献；（3）查阅公司与重要股东及其合系方的资金往复明细及合联内部审议文献、讯息披露文献，查阅司帐师出具的2023年度审计申报、合于2023年度非筹划性资金占用及其他合系资金往复环境专项申报；
（4）查阅公司召募资金拘束合联轨制、召募资金操纵讯息披露文献和决定序次文献、召募资金专户银行对账单、召募资金操纵明细账、司帐师出具的2023年度召募资金存放与操纵环境鉴证申报；
（6）对公司及其重要股东、董事、监事、高级拘束职员举行公然讯息查问；（7）查问公司告示的各项许可并核查许可实践环境；
基于前述保荐人发展的络续督导事业，本络续督导时期，保荐人和保荐代外人未呈现公司存正在庞大题目。
高端管制器属于前沿焦点科技范围，现有产物升级更新和新产物拓荒须要络续加入大宗的资金和职员，但研发项主意历程及结果具有不确定性，借使另日公司正在研发倾向上未能做出精确推断，正在研发进程中未能络续打破环节本事或职能目标未达预期，公司将面对前期研发加入难以收回、估计效益难以抵达的危机，将对公司事迹出现晦气影响。
举动一家科技革新型企业，公司目前具有较众的专利、软件著作权、集成电途布图策画、专有本事等常识产权，该等常识产权是公司得到比赛上风和竣工络续发扬的环节要素。公司正在生意发展进程中存正在合联常识产权被盗用、不妥操纵或出现常识产权胶葛等危机。别的，因为集成电途策画生意的邦际化水平较高，差异邦别、差异公法系统对常识产权权益限度的外明和认定存正在不同，或许会激励邦际常识产权争议乃至诉讼，从而影响公司生意发展。
因为任职器行业头部效应较彰彰，公司重要客户召集正在邦内几家重要任职器厂商中，客户召集度较高，借使公司重要客户产生筹划危机，且公司未能实时拓展更众优质客户，公司将面对较大的筹划危机。
公司供应商搜罗晶圆厂、封装测试厂、IP授权厂商、EDA器械厂商等，供应商召集度较高。因为集成电途范围专业化分工水平及本事门槛较高，个人供应商的产物具有稀缺性和专有性，如不行与其维系稳固的配合相合，或因为地缘政事、公司处于实体清单等其他外部境况要素导致供应商中止与公司的生意配合，公司改换新供应商的价钱较高，将对公司出产筹划、研发酿成晦气影响。
公司络续维系着高强度的研发加入，申报期内公司研发加入为280,977.56万元，占买卖收入比重抵达46.74%，研发开销血本化的金额为84,091.27万元，血本化比例为29.93%，另日造成的自研无形资产金额仍较大。如产生外部商场发作庞大转变、现有本事被其他新本事替换等环境，或许导致公司面对自研无形资产减值较大的危机。
申报期末，公司应收账款账面净值为149,081.06万元，占当期末资产总额的比例为6.51%，应收账款余额占当期买卖收入的比例为25.05%。跟着公司生意界限的扩张，应收账款或许一连增添，若客户财政处境产生转变，或许导致应收账款过期或无法整体接受，进而对公司事迹酿成晦气影响。
近年来跟着半导体物业链邦产化历程加疾和邦际事态的连续转变，邦内半导体行业的原质料需求连续上升，完全采购价钱闪现上涨趋向。邦内集成电途策画企业众处于滋长期，与邦际同行比拟，资金能力相对较弱，本事差异尚待缩小。
另一方面，物业链上下逛存正在的缺乏也正在必定水平上限定了我邦高端芯片策画行业的发扬。公司通过加疾产物迭代、拣选进步封测策画等形式应对上逛价钱的上涨，另日若上逛原质料价钱络续上涨，或对公司的筹划出现晦气影响。
申报期内，公司的生意界限络续扩张。跟着公司生意的发扬及召募资金投资项主意履行，公司收入界限和资产界限将会络续增进，将正在政策谋划、生意拓展、产物研发、商场出售、财政拘束、内部负责等方面临拘束职员提出更高的条件。
借使公司的结构形式和拘束轨制未能跟着公司界限的扩张实时举行调治与完美，拘束程度未能随界限扩张而进一步晋升，将使公司必定水平上面对界限扩张导致的拘束危机。
基于前述保荐人发展的络续督导事业，本络续督导时期，保荐人未呈现公司存正在庞大违规事项。
筹划运动出现的现金流量净额同比增添较大，重要系客户出售回款增添，加之息金收入、政府补助收款增添所致。
根基每股收益、稀释每股收益、扣除非时常性损益后的根基每股收益，较上年同期大幅上升，重要系公司利润大幅增进，晋升了每股结余程度。
申报期内，公司加大研发加入力度，研发加入同比增进35.93%，高于买卖收入17.30%的增幅，使研发加入占买卖收入的比例有所上升。
公司依赖领先的焦点本事上风、一流的集成电途人才团队、优异的产物职能和生态以及优质的客户资源，造成了焦点比赛上风。
高端管制器策画庞大，其焦点本事此前仅把握正在几家邦际领先企业手中。公司是少数几家同时具备高端通用途理器和协管制器研发本领的集成电途策画企业。基于x86指令框架、“类CUDA”推算境况、邦际进步管制器策画本事和物业链上下逛需求，公司大举发扬知足中邦讯息化发扬须要的高端管制器产物，并举行络续的研发和优化，连续晋升高端管制器职能。公司高度器重管制器的安好性，通过扩充安好算法指令集、原生援助可托推算及加密虚拟化计划等手法，有用地晋升了海光高端管制器的安好性。公司研发出的CPU产物和DCU产物的职能和生态均正在邦内处于领先位子。
公司正在高端管制器及合联范围发展了编制化的常识产权组织，截至申报期末，公司累积得到出现专利670项、适用新型专利90项、外观策画专利3项、集成电途布图策画备案证书228项、软件著作权244项。
高端管制器策画属于本事繁茂型行业，专业研发职员是芯片策画企业研发本领连续晋升的基石。公司骨干研发职员众具有着名芯片公司的就职后台，具有告捷研发x86管制器或ARM管制器的体验。截至2023年12月31日，公司研发本事职员共1,641人，占比91.68%，个中具有硕士及以上学历职员1,301人，公司研发职员外面根基坚固、执行体验富厚、常识机合合理，正在公司各个环节岗亭上阐扬紧张效力，也许有力支持公司的本事革新和产物迭代，保障海光高端管制器研发职业的胜利完工。
公司正在内部拘束、供应链、产物出售等方面均作战了成熟团队，焦点骨干均有众年公司运营拘束或商场出售体验，对公司另日的发扬倾向和公司产物的商场定位有着昭彰的方针和谋略。
海光CPU兼容x86指令集，管制器职能参数优异，援助邦外里主流操作编制、数据库、虚拟化平台或云推算平台，也许有用兼容目前存正在的数百万款基于x86指令集的编制软件和运用软件，具有优异的生态编制上风。海光DCU兼容“类CUDA”境况，软硬件生态富厚，重要面向大数据管制、贸易推算等推算繁茂型运用范围，以及大模子练习、人工智能、泛人工智能类运算加快范围。
公司主动融入邦外里开源社区，主动向开源社区供给合用于海光CPU、海光DCU的适配和优化计划，保障了海光高端管制器正在开源生态的兼容性。跟着讯息本事运用革新的连续胀动，邦内更众的龙头企业主动发展基于海光高端管制器的生态成立和适配，正在操作编制、数据库金年会官网、中心件、云推算平台软件、人工智能本事框架和编程境况、焦点行业运用等方面举行研发、彼此认证和络续优化，研制了一批具有邦际影响力的邦产整机编制、根基软件和运用软件，正在金融、电信、交通等邦民经济环节范围根基竣工自决可控，发端造成了基于海光CPU和海光DCU的完美的邦产软硬件生态链。
公司举动邦内领先的芯片策画企业，与物业链上下逛维系着密切合联。物业链上逛重要搜罗芯片策画合联的EDA器械供应商、IP拓荒商，芯片缔制合联的晶圆加工企业及其上逛开发厂商、质料供应商，以及封装测试合联的封装企业及其上逛开发厂商、质料供应商。正在IP、EDA策画器械、芯片缔制和封装方面，公司一连加大与上逛企业的配合力度，鞭策物业链的协同发扬。物业链下逛重要为任职器整机缔制企业及个人任职器直接用户。海光高端管制器产物仍然获得了邦行家业用户的广大承认，慢慢拓荒了海潮、联思、新华三、同方等邦内着名任职器厂商，拓荒了众款基于海光管制器的任职器，有用地激动了海光高端管制器的物业化。公司欺骗其高端管制器正在成效、职能、生态和安好方面的怪异上风，连结整机厂商、根基软件、运用软件、编制集成商和行业用户，作战了基于海光高端管制器的物业链。
目前，海光CPU仍然运用到了电信、金融、互联网、熏陶、交通等行业；海光DCU重要面向大数据管制、贸易推算等推算繁茂型运用范围以及大模子练习、人工智能、泛人工智能运用范围开展商用。比拟邦际芯片领先企业，公司根植于中邦本土商场，更领会中邦客户的需求，也许供给更为安好可控的产物和更为周密、精细的处理计划和售后任职，具有本土化比赛上风。跟着公司产物正在上述范围中演示效应的慢慢透露，以及公司商场扩充力度的连续巩固，公司高端管制器产物将会拓展至更众范围，攻陷更大的商场份额。
本络续督导时期，保荐人通过查阅同行业上市公司及商场讯息，查阅公司招股仿单、按期申报及其他讯息披露文献，对公司高级拘束职员举行访讲等，未呈现公司的焦点比赛力发作庞大晦气转变。
本络续督导时期，保荐人通过查阅公司招股仿单、按期申报及其他讯息披露文献，对公司高级拘束职员举行访讲，基于前述核查序次，保荐人未呈现公司存正在新增生意。
本络续督导时期，保荐人查阅了公司召募资金拘束操纵轨制、召募资金专户银行对账单和召募资金操纵明细账，并对大额召募资金付出举行凭证抽查，查阅召募资金操纵讯息披露文献和决定序次文献，实地查看召募资金投资项目现场，领会项目成立进度及资金操纵进度，得到上市公司出具的召募资金操纵环境申报和年审司帐师出具的召募资金操纵环境鉴证申报，对公司高级拘束职员举行访讲。
公司于2021年10月完工“新一代海光通用途理器研发”、“新一代海光协管制器研发”、“进步管制器本事研发中央成立”三项募投项主意挂号备案，项目成立期为3年。为保障募投项目履行的连贯性及加入资金的宽裕性，公司于2022年8月正在科创板上市、召募资金到账后才举行募投项主意大额加入，召募资金到账时候较项目盘算谋略存正在时候差。为厉酷把控募投项目完全质料，保证项目胜利发展，正在不改换募投项主意投资实质、投资总额、履行主体及履行地方的条件下，贯串公司募投项主意现实加入金额，公司已将上述三项募投项主意抵达预订可操纵形态日期由2024年9月延伸至2025年9月。公司于2024年4月10日召开第二届董事会第四次聚会、第二届监事会第四次聚会，审议通过了合联事项。
基于前述核查序次，保荐人以为：本络续督导时期，公司已作战召募资金拘束轨制并予以奉行，召募资金操纵已实践了须要的决定序次和讯息披露序次，召募资金进度不存正在紧要迟滞，基于前述查验未呈现违规操纵召募资金的情状。
十、控股股东、现实负责人、董事、监事和高级拘束职员的持股、质押、冻结及减持环境
公司无控股股东、无现实负责人。申报期内，公司高级拘束职员与焦点员工设立专项资产拘束谋略出席初次公拓荒行政策配售持有环境如下：
基于前述保荐人发展的络续督导事业，本络续督导时期，保荐人未呈现该当揭橥偏睹的其他事项。